红塔证券某营业部合规管理人员客户服务活动违规，收到警示函提醒

合规管理人员在红塔证券一营业部参与客户服务活动时收到警示函，这反映了公司对合规问题的重视，警示函可能是对管理人员在日常工作中的某些不当行为的提醒，为确保公司运营合规，红塔证券强调合规管理的重要性，并采取措施确保客户服务活动符合相关法规要求，此举旨在维护市场秩序，保障客户权益。

10月11日中国证监会重庆监管局公告，对红塔证券股份有限公司（红塔证券：601236）重庆南坪证券营业部采取出具警示函措施的决定。

警示函显示，该营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十六条的规定。

根据相关规定，重庆证监局决定对此营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，红塔证券股份有限公司是在对云南省三家信托投资公司（云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司、昆明国际信托投资公司）证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家国内知名企业共同发起，并经中国证监会批准设立的证券经营机构。

业绩方面，2025年上半年，红塔证券营业收入为11.89亿元，同比增长15.69%；归属于上市公司股东的净利润为6.7亿元，同比增长49.25%。

值得一提的是，9月8日，红塔证券发布公告称，公司在北京金融法院立案的（2025）京74执1145号执行案件中列为被执行人，并且公司及法定代表人被采取限制消费措施。该事项源于公司与上海潼骁投资发展中心（有限合伙）之间的仲裁，仲裁结果确认付款义务人为红塔证券红鑫2号单一资产管理计划，而非公司本身，因此公司不负有任何付款义务。

根据仲裁结果，红塔证券管理的红鑫2号需向潼骁投资管理的潼骁1号偿还9622万元，包含本金5989万元、利息和补息1846万元及罚息1787万元。2025年7月1日，法院已立案执行，7月7日收到执行通知书，8月1日划扣红鑫2号资产管理计划托管账户3793万元。

红塔证券强调，目前，前述限制消费令已经撤销，公司经营和公司法定代表人沈春晖先生的工作及出行一切正常。

来源：读创财经